彭某非法吸收公眾存款案
被告人：彭某
辯護人：馬政鵬，上海明倫（蘇州）律師事務所律師
案情簡介：
2014年初，上海某投資(集團)有限公司(以下簡稱某集團公司，另案處理)實際控制人施某(另案處理)等人直接操縱或者他人操縱某集團公司的多家關(guān)聯(lián)公司，控制大量空殼公司。由某集團公司控制的多家資產(chǎn)管理公司提供大量含有虛假成分的“債權(quán)”，由邵某、鄭某、程某(均另案處理)等在施某的指使下，先后設立上海XX資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱XX資產(chǎn)公司)、上海XX財富投資管理有限公司、上海XX財富網(wǎng)絡科技有限公司、上海XX財富信息科技有限公司、上海XX股權(quán)投資有限公司、上海XX金融信息服務有限公司，運作“XX銷售平臺”。2014年5月至2016年4月期間，當天資產(chǎn)公司未經(jīng)有關(guān)部門批準，組織銷售團隊，采用召開推介會，打電話、制發(fā)宣傳單等方式向社會公開宣傳，通過與出資人簽訂《資產(chǎn)管理咨詢服務協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議》，提供《擔保承諾函》，承諾保本保息，向出資人“居間銷售”年化利息為3.65%-17%不等的含有虛假成分的債權(quán)轉(zhuǎn)讓、基金等“產(chǎn)品”，共計吸收2.6萬余人集資人民幣(以下幣種均為人民幣)1,844,000余萬元，轉(zhuǎn)入某集團公司資金池。
被告人彭某于2015年10月入職當天靜安分公司并擔任營業(yè)部副經(jīng)理，任職期間個人及帶領(lǐng)團隊銷售上述理財產(chǎn)品，非法獲利。至案發(fā)，被告人彭某吸收集資款共計9,900余萬元，未兌付金額5,400余萬元。
2018年10月10日，被告人彭某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了上述事實。人民法院審理期間，被告人彭某退賠了人民幣20萬元。
法律依據(jù)：
《中華人民共和國刑法》第一百七十六條 【非法吸收公眾存款罪】
非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
判決結(jié)果：
人民法院認為，被告人彭某作為上海某投資(集團)有限公司實施犯罪的直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應予懲處。公訴機關(guān)指控的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名成立，應予支持。在共同犯罪中，被告人彭某起次要作用，系從犯，依法應當從輕處罰。被告人彭某能如實供述自己的罪行，依法可從輕處罰。被告人彭某到案后能積極退賠違法所得，有一定悔罪表現(xiàn)，亦可酌情從輕處罰并可適用緩刑。采納辯護人據(jù)上述情節(jié)提出的相關(guān)辯護意見。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，第三十條，第三十一條，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第三款，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款和第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人彭某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬元。
二、在案扣押、凍結(jié)款項分別按比例發(fā)還集資參與人；在案查封、扣押的財產(chǎn)變價后分別按比例發(fā)還集資參與人；不足部分責令繼續(xù)退賠并按照同等原則分別發(fā)還。
