青島某置業(yè)有限公司等非法吸收公眾存款案
被告單位：青島某置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱某公司)
被告單位：青島XX置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱XX公司)
上述被告單位共同訴訟代表人：梁某
被告人：曹某某
辯護(hù)人：馬政鵬，上海明倫（蘇州）律師事務(wù)所律師
被告人：常某某
案情簡(jiǎn)介：
XX資產(chǎn)自2013年12月起，先后租賃上海南京西路XXX號(hào)XX大廈8層、9層和南京西路XXX號(hào)XX豐國(guó)際廣場(chǎng)10層經(jīng)營(yíng)，招聘大量員工，采用打電話、熟人介紹、召開產(chǎn)品推介會(huì)等多種推廣方式，以某公司、XX公司開發(fā)山東省龍口市的房產(chǎn)項(xiàng)目需要融資為由，通過公開銷售匹配某公司債權(quán)的借款和某公司開發(fā)的預(yù)售商品房為抵押的借款兩種理財(cái)產(chǎn)品，承諾年化收益率為8％至13.2％的高額固定回報(bào)，向社會(huì)不特定對(duì)象大量吸收資金。
被告人苗某某作為朋爾資產(chǎn)、某公司、XX公司的實(shí)際控制人，利用朋爾資產(chǎn)通過公開銷售理財(cái)產(chǎn)品為XX公司、某公司募集資金。被告人王某作為朋爾資產(chǎn)的行政主管，負(fù)責(zé)朋爾資產(chǎn)日常經(jīng)營(yíng)中內(nèi)設(shè)部門的管理、理財(cái)產(chǎn)品的推廣等工作，并協(xié)助被告人苗某某管理公司事務(wù)。被告人陳某2、吳某1、吳某2作為XX資產(chǎn)的銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織、招募銷售人員，領(lǐng)導(dǎo)銷售人員以銷售理財(cái)產(chǎn)品的名義向社會(huì)公眾非法吸收資金，并從中獲取分成。被告人曹某某作為朋爾資產(chǎn)的業(yè)務(wù)組長(zhǎng)，通過其本人及其下屬銷售人員，以銷售理財(cái)產(chǎn)品名義向社會(huì)公眾非法吸收資金，并從中獲取分成。被告人常某某作為XX資產(chǎn)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)朋爾資產(chǎn)的資金往來、財(cái)務(wù)結(jié)算、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)傭金計(jì)算、集資人本息匯總等。
經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，XX資產(chǎn)非法吸收公眾存款人民幣14億余元(以下幣種均為人民幣)，造成集資人實(shí)際損失5.8億余元；被告人陳某2所領(lǐng)導(dǎo)的銷售團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款8,200余萬元，造成集資人實(shí)際損失7,700余萬元；被告人吳某1所領(lǐng)導(dǎo)的銷售團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款9,900余萬元，造成集資人實(shí)際損失9,200余萬元；被告人吳某2所領(lǐng)導(dǎo)的銷售團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款5,750萬元，造成集資人實(shí)際損失金額為5,308余萬元；被告人曹某某及其下屬業(yè)務(wù)員非法吸收公眾存款1,400余萬元，造成集資人實(shí)際損失金額為1,300余萬元。
2015年間，被告人苗某某利用其控制的XX基金,通過公開銷售XX某XXXX上海一號(hào)基金，非法為其控制的某公司、XX公司募集經(jīng)營(yíng)資金。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，雍實(shí)基金非法吸收資金3,931萬元。同年，被告人苗某某還利用其控制的XX金融信息服務(wù)(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱XX金融)崇明分公司，通過公開銷售匹配個(gè)人和單位債權(quán)的借款的理財(cái)產(chǎn)品，非法為其控制的某公司、XX公司募集經(jīng)營(yíng)資金。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，益錢金融非法吸收存款1,687萬元。
2015年12月11日，被告人苗某某在山東省青島市同安路XXX號(hào)XX公寓5號(hào)樓710室被公安人員抓獲；同月12日，被告人王某、常某某在上海松江區(qū)谷陽北路XXX弄XXX號(hào)XXX室被公安人員抓獲，被告人陳某2主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；同月25日，被告人吳某1主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；2016年6月27日，被告人吳某2接電話傳喚后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；同年7月24日，被告人曹某某在內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市鴻盛工業(yè)園區(qū)嶸泰酒店728房間被公安人員抓獲。到案后，被告人王某、陳某2、吳某1、吳某2、曹某某、常某某均如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。
被告單位某公司、XX公司訴訟代表人梁某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)沒有異議。
被告人苗某某當(dāng)庭對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但稱其開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目因?yàn)榉慨a(chǎn)政策改變導(dǎo)致銷售困難，資金不足，為籌集繼續(xù)開發(fā)資金而通過朋爾等平臺(tái)進(jìn)行融資，但因法律意識(shí)淡薄在融資過程中觸犯了法律，造成嚴(yán)重的后果，愿積極配合司法機(jī)關(guān)追繳工作，盡力挽回集資人損失。
被告人苗某某的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名無異議，但提出對(duì)于公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定苗某某通過朋爾資產(chǎn)吸收14億余元，造成集資人損失5.8億余元的證據(jù)不足。指控的14億余元僅系朋爾資產(chǎn)通過POS機(jī)方式收取的資金總和，這些款項(xiàng)中還包括了其他如預(yù)售房產(chǎn)的房款、補(bǔ)充房款、交付的物業(yè)費(fèi)用、代收的稅金等資金。另5.8億元的集資人損失，系根據(jù)集資人單方面提供的材料得出，證據(jù)并不充分，量刑時(shí)應(yīng)予考慮。關(guān)于益錢金融，被告人苗某某并非實(shí)際控制人，而是與該平臺(tái)合作，吸收了部分資金。被告單位朋爾資產(chǎn)雖是苗某某設(shè)立，目的是為了替山東省龍口市房產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行融資，理財(cái)產(chǎn)品的具體銷售是承包給陳某2、吳士斌、吳某2等人的銷售團(tuán)隊(duì)，各團(tuán)隊(duì)相對(duì)獨(dú)立，苗某某并非直接控制，故苗某某在共同犯罪中并不是唯一的主犯。被告人苗某某到案后基本能如實(shí)供述所犯事實(shí)，雖對(duì)部分事實(shí)有辯解，但不代表其不認(rèn)罪，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有坦白情節(jié)，建議對(duì)被告人苗某某從輕處罰。
被告人王某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但稱其主要從事山東省龍口市房產(chǎn)的銷售工作，因與被告人苗某某系情侶關(guān)系，故自2014年上半年起幫助苗代管朋爾資產(chǎn)的行政及后勤工作；另因其銷售朋爾理財(cái)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的房產(chǎn)項(xiàng)目，故也確實(shí)配合過銷售團(tuán)隊(duì)進(jìn)行宣傳，造成現(xiàn)在的后果是因其對(duì)法律的無知，請(qǐng)求對(duì)其從輕處罰。
被告人王某的辯護(hù)人對(duì)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但提出朋爾資產(chǎn)及融資模式是由苗某某設(shè)立，具體非吸行為則由銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，被告人王某僅是從行政后勤方面協(xié)助苗某某或幫助團(tuán)隊(duì)完成非吸的行為，相關(guān)銷售、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵事項(xiàng)其均需要請(qǐng)示苗某某，故在朋爾資產(chǎn)非法吸收公眾存款的共同犯罪中，王某只起到輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯。另被告人王某到案后如實(shí)供述所犯事實(shí)，其犯罪的主觀惡意較輕，有悔罪表現(xiàn)，故請(qǐng)求對(duì)其減輕、從輕處罰。
被告人陳某2對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)沒有異議，但稱其本有正當(dāng)職業(yè)，由于對(duì)法律的無知而其誤入歧途，最初進(jìn)入朋爾資產(chǎn)也是出于對(duì)公司及相關(guān)項(xiàng)目的信任，自己也投入大量資金購(gòu)買了相應(yīng)理財(cái)產(chǎn)品，所以造成了包括自己親友在內(nèi)的眾多客戶的損失，對(duì)此十分后悔也表示歉意，希望法庭能鑒于其系初犯、以前一貫的表現(xiàn)良好，給其從輕處罰的機(jī)會(huì)。
被告人陳某2的辯護(hù)人對(duì)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但提出陳某2在朋爾資產(chǎn)中只是擔(dān)任銷售經(jīng)理，吸收的資金均交由苗某某掌管，對(duì)資金的走向及操作均沒有決定權(quán)，其只應(yīng)對(duì)自己的團(tuán)隊(duì)吸收金額負(fù)責(zé)；在共同犯罪中，陳某2起次要作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯，且陳某2有自首情節(jié)，依法應(yīng)當(dāng)減輕、從輕處罰。另陳某2系初犯，客觀上雖從事了幫助朋爾資產(chǎn)非法吸收公眾存款的行為，但其進(jìn)入朋爾資產(chǎn)只是為了一份工作，由于法律意識(shí)的欠缺并不清楚朋爾資產(chǎn)的融資行為觸犯法律，其本人及親友也向朋爾資產(chǎn)投入了大量資金，至今無法收回，主觀惡性不大，到案后亦有悔罪表現(xiàn)，綜上情況請(qǐng)求對(duì)被告人陳某2減輕、從輕處罰。
被告人吳某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)無異議，表示認(rèn)罪悔罪，請(qǐng)求對(duì)其從輕處罰。
被告人吳某1的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但提出被告人吳某1既不負(fù)責(zé)朋爾資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)資金運(yùn)轉(zhuǎn)也不具有決定權(quán)，其只是對(duì)于自己的銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，應(yīng)該認(rèn)定為從犯。吳某1有自首情節(jié)，且系初犯，沒有前科，在朋爾資產(chǎn)的實(shí)際收入大部分也投入了公司的理財(cái)產(chǎn)品。綜上情況，希望法庭對(duì)被告人吳某1從輕或者減輕處罰。
被告人吳某2對(duì)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但稱因?yàn)樽约悍梢庾R(shí)淡薄誤入歧途，最初進(jìn)入朋爾公司并不認(rèn)為自己會(huì)犯罪，但其在2015年5月因意識(shí)到朋爾資產(chǎn)的違法性而主動(dòng)離開并停止了繼續(xù)吸收行為，但自己的行為依然對(duì)客戶、合作伙伴及親友造成了無法彌補(bǔ)的損失，深表歉意、懺悔，愿意盡力退賠，希望對(duì)其從輕處罰。
被告人吳某2的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但提出被告人吳某2具有自首情節(jié)，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，認(rèn)罪態(tài)度較好，吳某2一貫如實(shí)供述，積極配合調(diào)查，也對(duì)于自己行為表達(dá)了后悔，認(rèn)識(shí)到了自己行為的不當(dāng)性，有明顯悔罪表現(xiàn)。在共同犯罪中，吳某2只是負(fù)責(zé)銷售，不能控制資金使用和流向，系從犯。另被告人吳某2主觀惡性、社會(huì)危害性都相對(duì)較小，其入職前不知道朋爾資產(chǎn)的融資行為是犯罪行為，當(dāng)意識(shí)可能涉及犯罪后，其主動(dòng)離職停止了危害結(jié)果的進(jìn)一步發(fā)生；其又系初犯，案發(fā)后也積極退賠了部分違法所得，降低被害人的損失。綜上情況，希望給被告人吳某2一次改過自新的機(jī)會(huì)，對(duì)其從輕、減輕處罰。
被告人曹某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但稱其因?yàn)榉梢庾R(shí)淡薄，觸犯了法律，其對(duì)不起客戶、家人和朋友；在到案前已經(jīng)拿出了自己的積蓄墊付了部分客戶的本金利息，希望法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人曹某某的辯護(hù)人馬政鵬律師對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但提出指控被告人曹某某的非法吸收的金額存在部分其他業(yè)務(wù)員的掛單情況，應(yīng)當(dāng)予以扣除。在共同犯罪中，被告人曹某某作為業(yè)務(wù)組長(zhǎng)屬于底層業(yè)務(wù)人員，主要負(fù)責(zé)自己的業(yè)務(wù)，其地位和所起作用相對(duì)其他被告人可以認(rèn)定為從犯。曹某某在案發(fā)前用自己的積蓄墊付了部分客戶的本金和利息，主觀惡性較小，有悔罪表現(xiàn)。希望對(duì)被告人曹某某從輕、減輕處罰。
被告人常某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，表示因?yàn)榉梢庾R(shí)淡薄造成了嚴(yán)重的后果，并對(duì)于自己的行為表示歉意。
被告人常某某的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)及罪名沒有異議，但提出被告人常某某大學(xué)畢業(yè)后經(jīng)被告人王某介紹進(jìn)入朋爾資產(chǎn)工作，開始是負(fù)責(zé)采購(gòu)辦公用品，后來雖作為財(cái)務(wù)室經(jīng)理，但其主要工作是按照苗某某指示核對(duì)發(fā)放資金等事務(wù)性工作，不直接從事非法吸收資金的活動(dòng)。除每月工資收入之外，常某某沒有提成、獎(jiǎng)金或傭金，工資收入一共12萬余元，到案后也已全額退繳。被告人常某某在本案主觀惡性較小，且在共同犯罪中系從犯，希望法庭對(duì)其從輕、減輕或免予刑事處罰。
法律依據(jù)：
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條 【非法吸收公眾存款罪】
非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
判決結(jié)果：
人民法院認(rèn)為，被告單位某公司、XX公司，被告人苗某某、王某、陳某2、吳某1、吳某2、曹某某、常某某違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、指控的罪名成立，人民法院予以支持。本案系共同犯罪，其中被告人苗某某、陳某2、吳某1、吳某2系主犯，被告人王某、曹某某、常某某起次要作用，系從犯，依法應(yīng)對(duì)被告人王某、常某某從輕處罰，對(duì)被告人曹某某減輕處罰。被告人陳某2、吳某1、吳某2犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰；被告人王某、曹某某、常某某到案后均能如實(shí)供述所犯事實(shí)，依法亦均可從輕處罰。被告人苗某某當(dāng)庭能如實(shí)供述基本犯罪事實(shí)，可酌情從輕處罰，對(duì)被告單位某公司、XX公司亦可酌情從輕處罰。被告人吳某2、常某某主動(dòng)退賠了部分違法所得，有一定悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰，其中對(duì)被告人常某某可適用緩刑。采納各辯護(hù)人據(jù)上述情節(jié)提出的辯護(hù)意見。據(jù)此，為維護(hù)國(guó)家金融管理秩序，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，第三十條，第三十一條，第二十五條第一款，第二十六條第一款，第二十七條，第六十七條第一款、第三款，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款和第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告單位青島某置業(yè)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬元。
二、被告單位青島XX置業(yè)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬元。
三、被告人曹某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣五萬元。
四、被告人王某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。
五、被告人陳某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。
六、被告人吳某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。
七、被告人吳某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬元。
八、被告人苗某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬元?！?/p>
九、被告人常某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣五萬元。
十、在案扣押、凍結(jié)款項(xiàng)分別按比例發(fā)還集資參與人；在案查封、扣押的財(cái)產(chǎn)變價(jià)后分別按比例發(fā)還集資參與人；不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠并按照同等原則分別發(fā)還。
