尹某非法吸收公眾存款案
被告人：尹某
辯護(hù)人：馬政鵬，上海明倫(蘇州)律師事務(wù)所律師
案情簡(jiǎn)介：
2015年，胡某某(已起訴)設(shè)立并實(shí)際控制上海XX資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司(已起訴，以下簡(jiǎn)稱XX集團(tuán)，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地本市徐匯區(qū)漕溪北路XXX號(hào)XX廈XX樓)，逐步組建以“XX意”、“XX寶"、“XX鋪"等網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)和私募投資基金公司為主體的集團(tuán)融資板塊。為擴(kuò)大非法募集資金規(guī)模，巨如集團(tuán)采用虛構(gòu)借款人信息，虛假宣傳、推介融資項(xiàng)目等方式，承諾7%至22%的年化收益，至2018年4月，面向2.9萬余名投資人非法募集資金累計(jì)人民幣39.48億元(以下幣種均為人民幣)，未兌付投資人本金10.42億元。
被告人黃某于2016年12月起在XX集團(tuán)擔(dān)任董事長(zhǎng)助理。被告人和某于2017年6月起在XX集團(tuán)擔(dān)任董事局副主席。被告人穆某于2016年2月起在XX集團(tuán)擔(dān)任副總裁。被告人蕭某于2016年10月起在X如集團(tuán)擔(dān)任總裁助理、副總裁。被告人尹某于2016年9月起在X如集團(tuán)擔(dān)任副總裁。被告人姚某于2016年1月起在X如集團(tuán)擔(dān)任副總裁。被告人邵某于2016年10月起在X如集團(tuán)擔(dān)任副總裁。上述七名被告人均系X如集團(tuán)高層管理人員，明知X如集團(tuán)面向社會(huì)不特定公眾非法募集資金，仍參與公司項(xiàng)目投資工作，參加客戶答謝會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)等公開宣傳活動(dòng)，并從中獲取報(bào)酬。
經(jīng)司法審計(jì)，被告人黃某參與非法吸收公眾存款1,949,603,996.24元；被告人和某參與非法吸收公眾存款1,542,713,354.42元；被告人穆某參與非法吸收公眾存款3,290,532,647.42元；被告人蕭某參與非法吸收公眾存款2,621,240,192.64元；被告人尹某參與非法吸收公眾存款2,716,874,900.63元；被告人姚某，參與非法吸收公眾存款522,309,321.48元；被告人邵某參與非法吸收公眾存款2,751,126,637.76元。
2018年5月17日至5月30日，被告人黃某、和某、穆某、蕭某、尹某、姚某、邵某經(jīng)公安人員傳喚后先后主動(dòng)到案，并交代基本犯罪事實(shí)。
案發(fā)后，被告人黃某退出部分違法所得13萬元，被告人和某退出違法所得29萬元，被告人穆某退出違法所得38.2萬余元，被告人蕭某退出部分違法所得14萬元，被告人姚某退出違法所得12.5萬元，被告人邵某退出違法所得38.4萬余元。
被告人和某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為,被告人有自首情節(jié)；已退賠全部違法所得；在單位犯罪中作用較小，應(yīng)認(rèn)定為從犯，請(qǐng)求法院對(duì)其單處罰金。
被告人穆某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為,被告人系初犯，主觀惡性較?。辉趩挝环缸镏凶饔孟鄬?duì)較弱；有自首情節(jié)；已退賠全部違法所得，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕或減輕處罰。
被告人蕭某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為,被告人系初犯，主觀惡性較??；在單位犯罪中作用相對(duì)較弱；有自首情節(jié)；有退賠表現(xiàn)，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕或減輕處罰并適用緩刑。
被告人尹某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為,被告人系初犯，主觀惡性較?。辉趩挝环缸镏凶饔孟鄬?duì)較弱；有自首情節(jié)；有退賠表現(xiàn)，請(qǐng)求法院對(duì)其適用緩刑。
被告人姚某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為,被告人有自首情節(jié)；已退賠全部違法所得；工作時(shí)間較短，在單位犯罪中參與度較低，請(qǐng)求法院對(duì)其適用緩刑。
被告人邵某對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人認(rèn)為,被告人有自首情節(jié)；已退賠全部違法所得；在單位犯罪中作用較小，應(yīng)認(rèn)定為從犯，請(qǐng)求法院對(duì)其減輕或免除處罰。
法律依據(jù)：
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條 【非法吸收公眾存款罪】
非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
判決結(jié)果：
人民法院認(rèn)為，被告人黃某、和某、穆某、蕭某、尹某、姚某、邵某作為上海巨如資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司其他直接責(zé)任人員，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪(單位犯罪)，應(yīng)予處罰。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。被告人黃某、和某、穆某、蕭某、尹某、姚某、邵某自動(dòng)投案，到案后能如實(shí)供述自己的罪行，均系自首，依法均予以從輕處罰。經(jīng)查，七名被告人作為巨如集團(tuán)高管，在單位犯罪中并非起輔助或次要作用，且公訴機(jī)關(guān)已根據(jù)本案情況依法認(rèn)定七名被告人為其他直接責(zé)任人員，對(duì)于相關(guān)辯護(hù)人所提應(yīng)進(jìn)一步認(rèn)定被告人為從犯的辯護(hù)意見，人民法院不予采納；根據(jù)本案犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、退賠情況和對(duì)于社會(huì)的危害程度，對(duì)于相關(guān)辯護(hù)人所提對(duì)被告人減免處罰、單處罰金或適用緩刑等意見，人民法院均不予采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條及第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人尹某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣二十五萬元。
二、被告人和某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年九個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。
三、被告人穆某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年，并處罰金人民幣三十萬元。
四、被告人蕭某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣二十五萬元。
五、被告人黃某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣二十五萬元?！ ?/p>
六、被告人姚某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬元。
七、被告人邵某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣二十五萬元。
八、違法所得的一切財(cái)物予以追繳后按比例發(fā)還集資參與人，不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠并按照同等原則分別發(fā)還。
